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基金业协会积极扩大资管类特别会员种类规模

中国证券投资基金业协会近日发布实施《资产管理类特别会员入会工作指引》,并宣布已有保险资管、阳光私募、PEQFII25家资产管理类机构加入基金业协会成为特别会员。对于符合有关规定的特别会员,基金业协会将向相关部门推荐开立证券集合投资账户,参照基金管理公司特定客户资产管理业务进行自律管理。

这是基金业协会根据新基金法的精神,积极扩大资产管理类特别会员种类和规模,建设现代财富管理行业的重要举措,同时与20121231日中国证监会发布的《资产管理类机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》征求意见稿相衔接。

修订后的《证券投资基金法》,扩大了调整范围,一是明确了“公开募集”和“非公开募集”的界限,将私募基金纳入调整范围,要求担任非公开募集基金的基金管理人按照规定向基金业协会登记手续,报送基本情况,同时要求非公开募集基金在募集完毕后,向基金业协会备案。对于募集资金或持有人的人数达到规定标准的,基金业协会向中国证监会报告;二是扩大了公募基金管理人的主体。公募基金管理人可以由依法设立的公司或者合伙企业担任,为其他机构开展公募基金业务留下了空间。中国证监会公开征求意见的《资产管理类机构开展公募基金管理业务暂行规定》明确,证券公司、保险资产管理公司及私募证券投资管理机构可申请公募基金业务,申请机构须是基金业协会会员,由基金业协会进行自律管理。这表明,所有希望申请公募基金业务的资产管理机构,必须首先加入基金业协会成为会员。

根据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》,其他资产管理相关机构可以加入协会,成为特别会员。此次基金业协会发布《指引》,就是为了与修订后的《证券投资基金法》及包括《资产管理类机构开展公募基金管理业务暂行规定》在内的一系列相关法规进行配套,依据协会章程规定,确定了资产管理机构加入协会成为特别会员的工作程序。根据《指引》,注册资本不低于1000万元人民币,最近一年资产管理规模不低于1亿元人民币;具有较好的市场声誉,无不良诚信记录,最近1年没有受到监管机构的处罚;主要负责人员无不良诚信记录,具有3年以上的投资管理经验的资产管理类机构可以申请加入协会。对于符合有关规定的特别会员,协会将向相关部门推荐开立证券集合投资账户,参照基金管理公司特定客户资产管理业务进行自律管理。此外,商业银行、保险公司、信托公司、证券公司、期货公司等金融机构及其所属从事资产管理业务的境内外机构,可参照指引加入协会成为特别会员。

除境内机构外,基金业协会也吸收合格境外机构投资者及其他符合条件的境外资产管理机构加入协会。这将有利于促进财富管理行业的境内外交流、合作,向境外机构投资者介绍中国资本市场,吸引境外长期资金投资中国。

同时,基金业协会公布了中国人民保险资产管理股份有限公司等25家资产管理类机构加入协会的消息。这些机构包括,保险资产管理公司、私募证券投资管理机构、私募股权管理机构以及合格境外机构投资者等。此外,各大商业银行在基金业协会成立之初就已经成为该协会会员,其资产管理部门只需向协会进行报备即可参加协会相关活动。

基金业协会将对特别会员提供反映行业诉求、搭建交流平台、支持业务创新、组织人员培训、开展行业宣传等相关服务,同时正加紧制定非公开募集基金管理人登记及非公开募集产品备案相关规则,将按照“服务、自律、创新”宗旨,对私募基金管理人实行自律管理和创新服务,推进多元、开放、包容的机构投资者队伍建设,加快建设现代财富管理行业。